证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
今日(18日),证监制及专项中国证监会官方网站通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。报证部控
通报显示,券公情况j9从检查情况看,司投近年来持续从严监管使大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,行业由业务部门、廉洁质量控制、从业内核合规构成的检查“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,证监制及专项但是报证部控个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是券公情况j9债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的司投要求。
针对检查中发现的行业问题,证监会表示已依法分类采取措施。廉洁对违规问题多、从业情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。
同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
证监会表示,本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改,持续强化投行业务监管,及时评估监管效果并持续改进监管工作,推动保荐机构进一步提升执业质量,坚守廉洁从业底线,更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。
南方网、粤学习记者 朱文婷
- ·人类首份月背古磁场信息!嫦娥六号月球样品最新研究成果发布
- ·河源古村落变身“横蛮城”:跳起舞唱起歌,办起艺术节
- ·一箭十星!我国成功发射吉利星座03组卫星
- ·优异!济南“泉水人家”“槐乡薄礼”摘患上天下首届县域品牌擂台赛银奖、铜奖
- ·大湾区唯一可空中俯瞰植物的植物园 11月29日正式开园!
- ·北京宣布:新学期起,学校课间10分钟将延长至15分钟
- ·走一路偷一路 从广西偷到荥经 两人落网
- ·中国人民银行披露国债买卖操作 充实货币政策工具箱
- ·投资理财需谨慎 高额回报风险高
- ·2024暑期档电影票房突破110亿
- ·我国智能网联汽车领域首批强制性国家标准正式发布
- ·清城区大有村落:多项措施哺育“百万万工程”典型村落
- ·“免考入学”“内部指标”?这些涉研考信息违法有害→
- ·7月全国查处违反中央八项规定精神问题20151起
- ·视频|蔬中第一珍,湾区争先尝
- ·走一路偷一路 从广西偷到荥经 两人落网